成都市財(cái)政科技資金“先投后股”支持科技成果轉(zhuǎn)化的試點(diǎn)工作方案細(xì)則申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)條件流程征求稿，詳情如下，錦江區(qū)、青羊區(qū)、金牛區(qū)、武侯區(qū)、成華區(qū)、龍泉驛區(qū)（經(jīng)開區(qū)）、青白江區(qū)、新都區(qū)、溫江區(qū)、雙流區(qū)、郫都區(qū)、新津區(qū)、都江堰市、彭州市、邛崍市、崇州市、簡(jiǎn)陽市、金堂縣、大邑縣、蒲江縣、高新區(qū)、天府新區(qū)、東部新區(qū)需要咨詢申報(bào)的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答輔導(dǎo)！

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第一章  總  則

第一條 為貫徹黨的二十屆三中全會(huì)關(guān)于“構(gòu)建同科技 創(chuàng)新相適應(yīng)的科技金融體制，完善長(zhǎng)期資本投早、投小、投 長(zhǎng)期、投硬科技的支持政策”的精神，落實(shí)市委十四屆六次 全會(huì)關(guān)于“探索開展財(cái)政科技資金先投后股試點(diǎn)”的工作部 署，規(guī)范成都市“先投后股”全過程的管理，依照《成都市 開展財(cái)政科技資金“先投后股”支持科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)的工 作方案》，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱“先投后股”是指為支持科技成果 加快轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力，建立“財(cái)政資金先投+ 市場(chǎng)基金接 續(xù)” 的撥投結(jié)合支持模式?！跋韧丁?階段由科技、財(cái)政部門 發(fā)起設(shè)立資金池，以科技項(xiàng)目形式投入企業(yè)，并約定后續(xù)轉(zhuǎn) 股條件；“后股” 階段由國(guó)有投資平臺(tái)牽頭設(shè)立專項(xiàng)接續(xù)基 金，以股權(quán)投資形式承接“先投”階段成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目股權(quán)， 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)扶持；待專項(xiàng)接續(xù)基金完成投資后，由企業(yè) 按原值返還“先投” 階段獲得的項(xiàng)目支持資金。

第三條“先投后股”工作總體遵循“市場(chǎng)機(jī)制、企業(yè)主 體、投早投新、寬容失敗”原則。

第四條“先投”階段的財(cái)政資金，從財(cái)政科技投入中安 排預(yù)算解決 ；“后股” 階段的專項(xiàng)接續(xù)基金 ， 由國(guó)有投資平 臺(tái)牽頭發(fā)起設(shè)立。

第五條 鼓勵(lì)各區(qū)（ 市）縣參照本細(xì)則設(shè)立相關(guān)扶持資 金，對(duì)優(yōu)質(zhì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)同支持。

第二章  職責(zé)與分工

第六條  成都市科學(xué)技術(shù)局（ 以下簡(jiǎn)稱市科技局）、成 都市財(cái)政局（ 以下簡(jiǎn)稱市財(cái)政局）、成都市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管 理委員會(huì)（ 以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）為“先投后股”的業(yè)務(wù)主管 部門，負(fù)責(zé)共同推進(jìn)財(cái)政科技資金“先投后股”試點(diǎn)并協(xié)調(diào) 解決試點(diǎn)工作中存在的困難和問題 ；成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心 （ 以下簡(jiǎn)稱中心）為“先投后股”專項(xiàng)資金池的受托管理機(jī) 構(gòu)，主要負(fù)責(zé)“先投” 階段的項(xiàng)目管理；國(guó)有投資平臺(tái)（成 都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等）為專項(xiàng)接續(xù)基金管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)設(shè)立專 項(xiàng)接續(xù)基金及“后股” 階段的投資及投后管理。具體職責(zé)分 工如下：

（ 一 ）市科技局

1.  發(fā)起設(shè)立“先投后股”資金池；

2.  牽頭制定“先投后股”項(xiàng) 目的管理制度；

3.  編制“先投后股”資金池資金年度預(yù)算；

4.  指導(dǎo)中心開展“先投后股”資金池的運(yùn)作及“先投” 階段的項(xiàng)目管理，審批中心上報(bào)的項(xiàng)目核銷等重大事項(xiàng)；

5.  負(fù)責(zé)資金監(jiān)督檢查和績(jī)效管理；

6.  負(fù)責(zé)編制和發(fā)布申報(bào)指南，指導(dǎo)中心組織開展項(xiàng) 目 申 報(bào)、公示、立項(xiàng)等工作；

7.  職責(zé)范圍內(nèi)的其他工作。

（ 二 ）市財(cái)政局

1.  會(huì)同市科技局發(fā)起設(shè)立“先投后股”資金池；

2.  負(fù)責(zé)“先投”階段科技項(xiàng)目資金預(yù)算的審批、安排和 撥付；

3.  指導(dǎo)市科技局對(duì)“先投后股”資金的運(yùn)作情況進(jìn)行績(jī) 效管理；

4.  會(huì)同市科技局共同制定“先投后股”項(xiàng) 目的管理制度。

（ 三 ）市國(guó)資委

1.  負(fù)責(zé)指導(dǎo)國(guó)有投資平臺(tái)開展“后股”階段的實(shí)施工作；

2.  指導(dǎo)國(guó)有投資平臺(tái)建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制，督 促國(guó)有投資平臺(tái)建立完善的基金管理制度；

3.  負(fù)責(zé)國(guó)有投資平臺(tái)接續(xù)基金業(yè)務(wù)的跟蹤監(jiān)測(cè)、審計(jì)監(jiān) 督和違規(guī)問責(zé)等工作；

4.  會(huì)同市科技局共同制定“先投后股”項(xiàng) 目的管理制度。

（ 四）成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心

1.  受托管理“先投后股”資金池，遴選有資質(zhì)的銀行， 開立資金池專用賬戶，按照專款專用的原則，負(fù)責(zé)“先投” 階段項(xiàng) 目的資金撥付、回收及上繳；

2.  負(fù)責(zé)“先投” 階段的具體運(yùn)作，組織實(shí)施項(xiàng)目挖掘、 符合性初審、項(xiàng) 目評(píng)審、盡調(diào)考察、立項(xiàng)決策、項(xiàng) 目簽約、 資金撥付、跟蹤服務(wù)、分類管理、結(jié)題驗(yàn)收等工作；

3.  負(fù)責(zé)制定“先投” 階段的工作規(guī)程等內(nèi)部控制制度；

4.  定期向市科技局、市財(cái)政局報(bào)送“先投后股”資金池 運(yùn)行情況、項(xiàng)目運(yùn)行情況和其他需要報(bào)告的事項(xiàng)；

5.  職責(zé)范圍內(nèi)的其他工作。

（ 五）成都產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等國(guó)有投資平臺(tái)

1.  負(fù)責(zé)牽頭設(shè)立專項(xiàng)接續(xù)基金；

2.  配合中心開展“先投” 階段的項(xiàng)目挖掘、盡調(diào)考察、 項(xiàng) 目簽約、轉(zhuǎn)股條件確認(rèn)等工作；

3.  派員參加中心組織的專家決策；

4.  對(duì)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng)目通過專項(xiàng)接續(xù)基金實(shí)施投資， 并開展投后管理、投后賦能、股權(quán)退出等工作。

第三章  “先投后股”支持方式

第七條 支持對(duì)象

“先投后股”重點(diǎn)支持我市“9+9+10 ”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系 領(lǐng)域，已走下實(shí)驗(yàn)室、尚未走向生產(chǎn)線階段的下列科技成果 轉(zhuǎn)化項(xiàng) 目。

（ 一）“科創(chuàng)天府·智匯蓉城”“校企雙進(jìn)·找礦挖寶”等 科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)對(duì)接項(xiàng) 目；

（ 二）“蓉漂”等重大人才計(jì)劃入選者的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng) 目；

（ 三 ）國(guó)家創(chuàng)新中心、天府實(shí)驗(yàn)室等國(guó)省重大創(chuàng)新平臺(tái) “沿途下蛋”成果轉(zhuǎn)化項(xiàng) 目；

（ 四 ）市級(jí)以上中試平臺(tái)孵化的項(xiàng) 目；

（ 五）全國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽等重大創(chuàng)賽獲獎(jiǎng)創(chuàng)業(yè)項(xiàng) 目；

（ 六）建圈強(qiáng)鏈鏈主企業(yè)、隱形冠軍企業(yè)孵化培育的產(chǎn) 業(yè)鏈上下游項(xiàng)目或上市龍頭企業(yè)高管離職創(chuàng)業(yè)項(xiàng) 目；

（ 七 ）清科投中排名前 20 的國(guó)內(nèi)外頂尖投資機(jī)構(gòu)推薦 的創(chuàng)業(yè)項(xiàng) 目；

（八）國(guó)家省市重大科技計(jì)劃產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng) 目；

（ 九）QS 排名前 100 名海外院校、中 國(guó)“雙一流”高 校在蓉合作共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng) 目；

（ 十）QS 排名前 100 名海外院校、中 國(guó)“雙一流”高 ?？萍紙F(tuán)隊(duì)在蓉成立企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng) 目。

第八條 支持條件

項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

（ 一）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)為在我市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)登記的初 創(chuàng)型企業(yè)， 申報(bào)時(shí)成立時(shí)間不超過 1 年（ 12 個(gè)月）。以項(xiàng) 目 核心團(tuán)隊(duì)作為申報(bào)主體且申報(bào)時(shí)尚未在我市行政區(qū)域內(nèi)完 成注冊(cè)登記的，須在申報(bào)時(shí)書面承諾在財(cái)政資金撥付前完成 注冊(cè)，并提供經(jīng)工商登記部門蓋章的提檔資料；

（ 二）項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)中持有的股權(quán)比例 合計(jì)不低于 30% 。項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)是指項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)董事、高 級(jí)管理人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人或其他可對(duì)企業(yè)決策產(chǎn)生重要影響

的成員；

（ 三）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)實(shí)繳出資金額原則上不低于財(cái)政資 金支持總額的 30%；

（ 四）項(xiàng) 目屬于我市“9+9+10 ”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系領(lǐng)域， 且具備良好的技術(shù)先進(jìn)性、產(chǎn)業(yè)化潛力和市場(chǎng)價(jià)值，技術(shù)路 線和商業(yè)計(jì)劃科學(xué)合理，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不存在爭(zhēng)議和糾 紛，具備為完成項(xiàng)目所必備的基礎(chǔ)條件保障；

（ 五）項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)具有與項(xiàng)目相關(guān)的科研經(jīng)歷和技術(shù) 積累，并建立了合理的分工協(xié)作機(jī)制；

（ 六）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與項(xiàng) 目 申報(bào)單位具有股權(quán)關(guān)系，并擔(dān) 任企業(yè)高級(jí)管理人員，應(yīng)具有承擔(dān)技術(shù)研發(fā)、科技項(xiàng)目應(yīng)用 轉(zhuǎn)化或大企業(yè)管理的工作經(jīng)歷，對(duì)相關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)有專業(yè)的 認(rèn)知。無違法失信和不良科研誠(chéng)信記錄，未納入“失信聯(lián)合 懲戒對(duì)象名單”，無影響項(xiàng)目實(shí)施的未決訴訟。

第九條 支持標(biāo)準(zhǔn)

（ 一）“先投” 階段：?jiǎn)蝹€(gè)項(xiàng)目財(cái)政資金支持金額原則 上不超過 200 萬元（含）；200 萬元（不含）以上的重大項(xiàng) 目 采取“ 一事一議”給予支持，最高不超過 500 萬元；支持金 額不超過項(xiàng)目總投入的 50%。

（ 二）“后股” 階段：對(duì)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng) 目 ，專項(xiàng)接 續(xù)基金除按照約定條件承接轉(zhuǎn)化的股權(quán)，可按市場(chǎng)化原則對(duì) 優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目額外追加投資。

（ 三）優(yōu)先支持開展“先投后股” 區(qū)（ 市）縣的科技項(xiàng) 目，市（ 區(qū)）聯(lián)動(dòng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行聚焦支持。

第十條 資金撥付及使用

200 萬元（含） 以下的項(xiàng) 目一次性撥付 ；200 萬元（ 不 含）以上的項(xiàng)目分批撥付，中心根據(jù)與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)約定的 “里程碑式”考核條件，按程序撥付財(cái)政資金。資金使用按 照《成都市財(cái)政科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干+ 負(fù)面清單”制管理辦 法》（成科字〔2023〕79 號(hào)）執(zhí)行。

第十一條 支持周期

“先投后股”項(xiàng)目支持周期原則上不超過 15 年。其中， “先投” 階段對(duì)企業(yè)的支持周期最長(zhǎng)不超過 5 年 ，“后股” 階段對(duì)企業(yè)的持股周期最長(zhǎng)不超過 10 年。

第十二條 轉(zhuǎn)股條件

項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在達(dá)到以下條件之一時(shí)滿足轉(zhuǎn)股條件：

（ 一）獲得外部風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資；

（ 二）獲得專項(xiàng)接續(xù)基金投資；

（ 三）被其他企業(yè)收購(gòu)；

（ 四）達(dá)到《項(xiàng)目合同書》約定的其他轉(zhuǎn)股條件。

第十三條 轉(zhuǎn)股數(shù)量

項(xiàng)目達(dá)到的轉(zhuǎn)股條件為第十二條第（ 一）項(xiàng)規(guī)定的條件 的，“先投”的財(cái)政支持資金按市場(chǎng)同價(jià)實(shí)施轉(zhuǎn)股；

項(xiàng)目達(dá)到的轉(zhuǎn)股條件為第十二條第（ 二）、（ 三）、（ 四） 項(xiàng)規(guī)定的條件的，則“先投”支持資金按照以下方式確定實(shí) 施轉(zhuǎn)股數(shù)量：

（ 一）支持資金的金額在 200 萬元（含）以內(nèi)的項(xiàng)目按 照 4%的比例轉(zhuǎn)股；

（ 二）支持資金的金額在 200 萬元（不含）以上的項(xiàng) 目， 由中心、接續(xù)基金和項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)協(xié)商確定轉(zhuǎn)股比例，最高 不超過 10%。

財(cái)政科技資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)的數(shù)量和持股比例，須在“先 投” 階段簽訂的《項(xiàng)目合同書》 中進(jìn)行事先約定。

第十四條 讓利機(jī)制

在專項(xiàng)接續(xù)基金對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)轉(zhuǎn)股之日起 3 年內(nèi)，允 許企業(yè)實(shí)控人及團(tuán)隊(duì)回購(gòu)專項(xiàng)接續(xù)基金持有的50%股權(quán)。

第四章  “先投后股”項(xiàng)目的管理

“先投后股”項(xiàng)目依據(jù)實(shí)際進(jìn)展實(shí)施分類管理。

第十五條 分類管理一：達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的

對(duì)于實(shí)施期內(nèi)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng) 目，應(yīng)當(dāng)按照《項(xiàng)目合 同書》約定進(jìn)行轉(zhuǎn)股，由專項(xiàng)接續(xù)基金具體開展股權(quán)投資和 投后孵化培育，專項(xiàng)接續(xù)基金將轉(zhuǎn)股對(duì)應(yīng)的投資款撥付給項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)收到該資金后再返還至“先投后 股”資金池。達(dá)到轉(zhuǎn)股條件并成功轉(zhuǎn)股的，不再組織結(jié)題驗(yàn) 收。

第十六條 分類管理二：項(xiàng)目實(shí)施期滿未達(dá)轉(zhuǎn)股條件的對(duì)于實(shí)施期內(nèi)未達(dá)轉(zhuǎn)股條件的項(xiàng) 目，由中心委托第三方 專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)資金使用合規(guī)性開展結(jié)題驗(yàn)收，通過驗(yàn)收的項(xiàng) 目 由中心報(bào)市科技局審批同意后，準(zhǔn)予結(jié)題并進(jìn)行項(xiàng)目核銷， 項(xiàng)目專賬若有結(jié)余資金的應(yīng)返還至“先投后股”資金池；未

通過驗(yàn)收的項(xiàng) 目，中心根據(jù)專家驗(yàn)收意見啟動(dòng)后續(xù)處置程序， 處置完成后，由中心報(bào)市科技局審批同意后進(jìn)行項(xiàng)目核銷，  若有結(jié)余資金的應(yīng)返還至“先投后股”資金池。

第十七條 分類管理三： 因不可抗拒因素需撤銷的

出現(xiàn)以下不可抗拒因素導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的，企業(yè)  應(yīng)主動(dòng)向中心申請(qǐng)終止項(xiàng) 目，由中心報(bào)市科技局審批同意后， 準(zhǔn)予撤銷并進(jìn)行項(xiàng)目核銷：

（ 一）因發(fā)生諸如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、流行病等 不可抗力事件導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；

（ 二）因關(guān)鍵人員死亡、重大傷殘、出國(guó)（境）長(zhǎng)居定 居、工作調(diào)動(dòng)等原因?qū)е马?xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施，且無替代人選 或替代人選不滿足本細(xì)則規(guī)定的；

（ 三）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生解散、清算、破產(chǎn)等重大經(jīng)營(yíng) 變故導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；

（ 四）其他導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的情形。

對(duì)于撤銷的項(xiàng) 目，項(xiàng)目專賬結(jié)余資金應(yīng)返還至“先投后 股”資金池。

第十八條 分類管理四： 因主觀惡意等需強(qiáng)制終止的項(xiàng)目存在以下情形的，由中心啟動(dòng)項(xiàng)目終止程序。項(xiàng) 目 承擔(dān)企業(yè)全額退回“先投后股”財(cái)政支持資金的，可不啟動(dòng) 司法程序，中心報(bào)市科技局審批同意后，終止項(xiàng)目實(shí)施；項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)不愿退回“先投后股”財(cái)政支持資金的，由中心 啟動(dòng)司法程序追究所涉企業(yè)或企業(yè)實(shí)際控制人責(zé)任 ，追回 “先投后股”財(cái)政支持資金，并報(bào)市科技局審批同意后，終止項(xiàng)目實(shí)施，市科技局按照《成都市科研失信行為記錄暫行 規(guī)定》對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行處置：

（ 一）資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè) 3 個(gè)月以上，企業(yè)未開 展《項(xiàng)目合同書》約定的實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)的；

（ 二）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中剽 竊他人科技成果，被人民法院終審判決敗訴的；

（ 三）項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)達(dá)到《項(xiàng)目合同書》約定的轉(zhuǎn)股條 件，拒絕進(jìn)行轉(zhuǎn)股的；

（ 四）項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生糾紛或侵權(quán)，被人民法院 終審判決敗訴導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；

（ 五）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)或企業(yè)負(fù)責(zé)人通過惡意抽逃資金、 關(guān)聯(lián)交易利益輸送，導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；

（ 六）其他違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù) 實(shí)施的情形。

對(duì)于前款涉及的項(xiàng) 目，中心啟動(dòng)相應(yīng)處置程序后滿足以 下情形之一的，可進(jìn)行項(xiàng)目核銷：

（ 一）通過人民法院執(zhí)行程序，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)無力歸還 “先投后股”項(xiàng)目資金，人民法院做出終結(jié)本次執(zhí)行程序的；

（ 二）進(jìn)入人民法院執(zhí)行程序， 自執(zhí)行立案之日起滿 3 年，仍未收回“先投后股”項(xiàng)目資金的；

（ 三）進(jìn)入司法程序后，項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)依法被人民法院 宣告破產(chǎn)并完成破產(chǎn)清算程序的；

第十九條 項(xiàng) 目變更

項(xiàng) 目實(shí)施期間，《項(xiàng)目合同書》 內(nèi)容原則上不做調(diào)整。

如因?qū)嶋H需要或遇不可抗拒因素對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生一定影響， 確需變更《項(xiàng)目合同書》 內(nèi)容的，項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 中心提出書面申請(qǐng)，經(jīng)各方同意后可繼續(xù)組織實(shí)施。

第五章  “先投后股”的工作流程

第二十條 工作流程

“先投后股”工作流程主要分為項(xiàng)目挖掘、項(xiàng) 目遴選、 轉(zhuǎn)股前管理、股權(quán)轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)股后管理等，具體工作流程如下：

（ 一）項(xiàng) 目挖掘

1.  設(shè)立專項(xiàng)資金池

市科技局會(huì)同市財(cái)政局設(shè)立成都市“先投后股”項(xiàng)目資 金池，納入市科技局年度預(yù)算管理，實(shí)行專款專用。

2.  建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫

中心負(fù)責(zé)建立成都市“先投后股”項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，重點(diǎn)聚 焦“大院所、大平臺(tái)、大賽事、大企業(yè)、大機(jī)構(gòu)、大項(xiàng) 目”， 與國(guó)內(nèi)外高校院所、新研機(jī)構(gòu)、中試平臺(tái)、實(shí)驗(yàn)室、投資機(jī) 構(gòu)、鏈主企業(yè)等建立多元化項(xiàng)目挖掘渠道，依托“科創(chuàng)天府·智 匯蓉城”“校企雙進(jìn)·找礦挖寶”等科技成果對(duì)接活動(dòng)，持續(xù) 挖掘和儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng) 目。

（ 二）項(xiàng) 目遴選

3.  常年項(xiàng) 目 申報(bào)

“先投后股”項(xiàng) 目 申報(bào)采取常年申報(bào)的方式，由市科技 局負(fù)責(zé)發(fā)布申報(bào)指南，指導(dǎo)中心開展項(xiàng) 目 申報(bào)，滿足本細(xì)則

及申報(bào)指南要求的項(xiàng) 目 申報(bào)單位在政策有效期內(nèi)可常年申 報(bào)。

4.  符合性初審

中心根據(jù)本細(xì)則及申報(bào)指南的規(guī)定和要求，對(duì)項(xiàng) 目 申報(bào) 資料的完整性、規(guī)范性、政策相符性等進(jìn)行初審。

5.  專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)

中心委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)通過符合性初審的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)， 通過項(xiàng)目路演、專家評(píng)審等方式，主要圍繞申報(bào)項(xiàng) 目的技術(shù)、 團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)潛力等維度進(jìn)行評(píng)估論證。專業(yè)機(jī)構(gòu)出具論證意 見后，中心根據(jù)論證意見確立盡調(diào)考察項(xiàng)目名單。

6.  聯(lián)合盡調(diào)考察

由中心牽頭、專項(xiàng)接續(xù)基金配合開展盡職調(diào)查并形成盡 調(diào)報(bào)告。盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)：

（ 1 ）項(xiàng) 目團(tuán)隊(duì)背景、配置合理性；

（2 ）項(xiàng) 目技術(shù)先進(jìn)性；

（3）項(xiàng)目所在行業(yè)市場(chǎng)需求強(qiáng)烈程度；

（4 ）項(xiàng)目是否符合成都市產(chǎn)業(yè)支持導(dǎo)向。

7.  項(xiàng)目立項(xiàng)決策

中心牽頭成立立項(xiàng)專家委員會(huì)，包括技術(shù)專家、行業(yè)專 家、投資專家等，對(duì)通過盡調(diào)的項(xiàng)目進(jìn)行投資表決。200 萬 元（含） 以下的擬支持項(xiàng) 目的專家委員會(huì)成員不少于 5 人， 五分之四以上的專家同意即表決通過；200 萬元以上 500 萬 元（ 含）以下的擬支持項(xiàng) 目的專家委員會(huì)成員不少于 7 人， 七分之五以上的專家同意即表決通過。中心對(duì)立項(xiàng)專家委員

會(huì)表決通過的項(xiàng)目組織開展公示，公示后無異議的納入立項(xiàng) 支持，立項(xiàng)后將支持項(xiàng)目清單書面報(bào)告市科技局。

（ 三 ）轉(zhuǎn)股前管理

8.  項(xiàng) 目三方簽約

中心、專項(xiàng)接續(xù)基金和項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)簽訂《項(xiàng)目合同書》， 內(nèi)容包括各方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng) 目 內(nèi)容、實(shí)施周期、資助金額、  轉(zhuǎn)股條件、轉(zhuǎn)股比例、違約責(zé)任等。

9.  資金撥付

項(xiàng) 目完成簽約后，中心按照《項(xiàng)目合同書》約定，將支 持資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。

10.  跟蹤服務(wù)

中心按照本細(xì)則、《項(xiàng)目合同書》相關(guān)要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行 監(jiān)督和管理，并根據(jù)“里程碑式”考核指標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目開展動(dòng) 態(tài)跟蹤服務(wù)，對(duì)于達(dá)到考核指標(biāo)的項(xiàng)目撥付后續(xù)資金、持續(xù) 賦能。

11.  分類管理

中心根據(jù)項(xiàng) 目的實(shí)施進(jìn)展，按照本細(xì)則第四章的要求對(duì) 項(xiàng)目實(shí)施分類管理和處置。

（ 四）股權(quán)轉(zhuǎn)化

12.  股權(quán)轉(zhuǎn)化

在項(xiàng)目達(dá)到轉(zhuǎn)股條件后，由專項(xiàng)接續(xù)基金按照《項(xiàng)目合 同書》約定開展股權(quán)轉(zhuǎn)化，專項(xiàng)接續(xù)基金將轉(zhuǎn)股對(duì)應(yīng)的投資 款撥付給項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)收到該資金后再全額 返還“先投” 階段獲得的項(xiàng)目支持資金。

（ 五 ）轉(zhuǎn)股后管理

13.  投后管理及退出

由專項(xiàng)接續(xù)基金依法依規(guī)開展投后管理及退出工作，并 依托國(guó)有投資平臺(tái)為被投企業(yè)給予長(zhǎng)期的支持賦能。

第五章  盡職免責(zé)與容虧?rùn)C(jī)制

第二十一條 盡職免責(zé)機(jī)制

“先投后股”項(xiàng)目工作應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，全面落 實(shí)“ 三個(gè)區(qū)分開來”的原則，對(duì)于按程序研究確定的立項(xiàng)項(xiàng) 目，不得以項(xiàng)目損益作為業(yè)務(wù)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)、國(guó) 有投資平臺(tái)和相關(guān)人員的考核依據(jù)或責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。

第二十二條 盡職免責(zé)情形

在“先投后股”項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)于涉及責(zé)任問題的 情形，若符合以下規(guī)定的，可對(duì)相關(guān)主體和人員予以免責(zé)， 且對(duì)相關(guān)主體和人員不作負(fù)向評(píng)價(jià)：

（ 一）未違反法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管制度的禁 止性規(guī)定；

（ 二）法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管制度沒有明令禁  止或雖沒有明確規(guī)定但符合中央、省級(jí)和市級(jí)決策部署精神；

（ 三）未違反成都市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（ 四）符合“先投后股”項(xiàng)目資金扶持方向和要求;

（ 五）立項(xiàng)決策等相關(guān)程序符合本細(xì)則規(guī)定；

（ 六）未謀取個(gè)人私利；

（ 七）對(duì)于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動(dòng)采  取措施挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生。

前款所稱的不作負(fù)向評(píng)價(jià)，具體包括：

（ 一）年度考核、任期考核等可以在考核上不作負(fù)向評(píng) 價(jià)或者經(jīng)認(rèn)定后不納入考核范圍；

（ 二）提拔任用、交流輪崗、職級(jí)職稱晉升等不受影響；

（ 三）評(píng)優(yōu)評(píng)先不受影響。

第二十三條 基金容虧和風(fēng)險(xiǎn)控制

專項(xiàng)接續(xù)基金遵循基金投資運(yùn)作規(guī)律，容忍正常投資風(fēng) 險(xiǎn)，不以單個(gè)項(xiàng)目或單一年度盈虧作為考核依據(jù)，專項(xiàng)接續(xù) 基金直投單項(xiàng)目最高允許出現(xiàn) 100%虧損。 同時(shí) ，專項(xiàng)接續(xù) 基金將遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度， 建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)防范基 金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)接續(xù)基金整體投資損失 容忍率 80%（含）以內(nèi)的，對(duì)相關(guān)人員不予追責(zé)，在投資損 失容忍率以上的，啟動(dòng)盡職免責(zé)工作程序。

第六章  監(jiān)督管理

第二十四條 信息報(bào)送

項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)建立信息披露制度，“先投” 階段 ，每  季度向中心提交項(xiàng)目運(yùn)行情況報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表，在年度結(jié)束  后向中心提交項(xiàng)目年度運(yùn)行情況報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。“后股” 階段按專項(xiàng)接續(xù)基金相關(guān)要求執(zhí)行。

第二十五條 規(guī)范資金運(yùn)行

項(xiàng) 目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)及本細(xì)則規(guī) 定，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，保證“先投后股”項(xiàng) 目 資金安全。資金的使用及項(xiàng) 目的運(yùn)行情況應(yīng)接受市科技、財(cái) 政、審計(jì)部門的檢查、監(jiān)督、審計(jì)。

第二十六條 道德風(fēng)險(xiǎn)約束

受托管理機(jī)構(gòu)所有工作人員應(yīng)以維護(hù)資金安全為首要 職責(zé)，禁止利用職務(wù)之便謀取私利。工作人員出現(xiàn)與履職存 在直接利益沖突的情形，必須主動(dòng)申報(bào)并回避相關(guān)決策。

第七章  附  則

第二十七條 績(jī)效管理指標(biāo)

市科技局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)“先投后股”項(xiàng)目資金按年度 進(jìn)行績(jī)效管理，重點(diǎn)關(guān)注受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)合規(guī)性、年度 目標(biāo)完成情況，考核指標(biāo)主要包括在蓉新成立的企業(yè)主體數(shù) 量、引進(jìn)的各類人才、轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果，弱化財(cái)務(wù)指標(biāo)考核， 將產(chǎn)生的收入、稅收等產(chǎn)出指標(biāo)作為加分項(xiàng)?？筛鶕?jù)績(jī)效管 理結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整項(xiàng)目預(yù)算安排。

第二十八條 資金池管理費(fèi)

“先投后股”資金池的管理費(fèi)由基礎(chǔ)管理費(fèi)用和浮動(dòng)管 理費(fèi)兩部分組成，其中基礎(chǔ)管理費(fèi)中本年度按新增“先投后 股”立項(xiàng)金額的3%提取、以前年度按“先投后股”立項(xiàng)余 額的2%提取（ 項(xiàng) 目 已轉(zhuǎn)股、結(jié)題驗(yàn)收、撤銷、終止的不納

入下一年管理費(fèi)計(jì)算范圍）；浮動(dòng)管理費(fèi)根據(jù)年度考核結(jié)果 計(jì)算，年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的（90 分以上）提取當(dāng)年“先投 后股”立項(xiàng)金額 0.5%作為獎(jiǎng)勵(lì)性管理費(fèi)，年度考核結(jié)果為不 合格的（60 分以下）扣減當(dāng)年“先投后股”立項(xiàng)金額 0.5% 的管理費(fèi)。管理費(fèi)由市科技局撥付給“先投后股”資金池的 受托管理機(jī)構(gòu)，所需資金在市級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目專項(xiàng)資金中安 排。

第二十九條 細(xì)則解釋

本細(xì)則由市科技局、市財(cái)政局、市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋，在 “先投后股”工作推行過程中，如遇本細(xì)則未明確規(guī)定的事 項(xiàng)，由市科技局會(huì)同市財(cái)政局共同研究解決。

第三十條 細(xì)則有效期

本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期 3 年。市科技局、市財(cái)政 局、市國(guó)資委可根據(jù)試行情況和效果，適時(shí)對(duì)本細(xì)則進(jìn)行修 訂完善。

以上就是小編將為大家具體講解的內(nèi)容，希望會(huì)對(duì)大家有個(gè)幫助！有任何項(xiàng)目問題都可以找小編指導(dǎo)。

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