2024年修訂！四川省各市州上市后備企業(yè)資源庫(kù)申報(bào)條件材料及認(rèn)定資助好處管理辦法等內(nèi)容整理如下，成都市、自貢市、攀枝花市、瀘州市、德陽(yáng)市、綿陽(yáng)市、廣元市、遂寧市、內(nèi)江市、樂(lè)山市、南充市、眉山市、宜賓市、廣安市、達(dá)州市、雅安市、巴中市、資陽(yáng)市、阿壩藏族羌族自治州、甘孜藏族自治州、涼山彝族自治州需要咨詢申報(bào)的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)！

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第一章總則

第一條 為貫徹落實(shí)《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司 質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》(川府發(fā)〔2021〕2號(hào))、《四川省人民政府辦公廳 關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》(川辦發(fā)〔2024〕44 號(hào))、《加快推進(jìn)企業(yè)赴北交所上市工作方案》(川金發(fā)〔2023〕18 號(hào)),實(shí)施企業(yè)上市培育計(jì)劃，健全全省上市后備企業(yè)培育機(jī)制，提 升上市后備企業(yè)資源庫(kù)質(zhì)量，發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)我省現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè) 體系建設(shè)，助推高質(zhì)量發(fā)展的重要作用，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)的申報(bào)、審 核、運(yùn)行、服務(wù)等管理行為。

第二章入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)

第三條 申報(bào)上市后備資源庫(kù)的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

(一)注冊(cè)地在四川省，依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度以 上(含兩年)的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

(二)有明確的境內(nèi)外上市意愿和計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改 造或計(jì)劃未來(lái)兩年內(nèi)完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的 企業(yè)不適用本條規(guī)定。)

(三)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè) 政策和環(huán)境保護(hù)政策，屬于國(guó)家和我省重點(diǎn)支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，具有

較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和高成長(zhǎng)性，發(fā)展前景較好；原則上主營(yíng)業(yè)務(wù)不屬于最 新的國(guó)家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中列明的限制類和淘汰類的 產(chǎn)業(yè)類型以及國(guó)家相關(guān)規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運(yùn)作的 行業(yè) 。

(四)企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄，近兩年無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良信用 記錄 。

(五)企業(yè)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一：

1.滬深主板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%; 2.創(chuàng)業(yè)板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%;

3.科創(chuàng)板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%;

4.北交所任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%;

5.港交所主板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%。

(六)支持已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府(四川)聯(lián) 合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)申報(bào)入庫(kù)。

(七)申報(bào)上市后備資源庫(kù)的企業(yè)中若存在同一實(shí)際控制人 且從事類似主營(yíng)業(yè)務(wù)的，則原則上只能申報(bào) 一 家企業(yè)。

(八)申報(bào)企業(yè)屬于上市公司下屬子公司的，應(yīng)符合分拆上市 的相關(guān)規(guī)定。

第三章入庫(kù)程序

第四條 企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)入上市后備企業(yè)資源庫(kù)，應(yīng)提供以下申報(bào) 材料 ：

(一)四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)登記表(見(jiàn)附件)。

(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

(三)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

(四)申報(bào)前一個(gè)月內(nèi)的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信 用報(bào)告 。

以上四項(xiàng)申報(bào)材料為所有企業(yè)入庫(kù)申報(bào)必須提供材料，以下 申報(bào)材料請(qǐng)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況提供。

(五)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議或上市輔導(dǎo) 協(xié)議(若有)。

(六)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交 易中心掛牌證明文件(若有)。

(七)估值報(bào)告。(僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫(kù)財(cái)務(wù)指 標(biāo)條件涉及市值要求的企業(yè)必須提供。)

(八)企業(yè)符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項(xiàng)說(shuō)明：(僅以適用創(chuàng)業(yè) 板相關(guān)入庫(kù)財(cái)務(wù)指標(biāo)條件申報(bào)入庫(kù)的企業(yè)必須提供。)

按照深圳證券交易所最新發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企 業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》附件“關(guān)于符合創(chuàng)業(yè)板定位要 求的專項(xiàng)說(shuō)明(參考示范格式)”的格式出具專項(xiàng)說(shuō)明，并在說(shuō)明 中針對(duì)暫不符合的方面明確發(fā)展計(jì)劃。

(九)企業(yè)符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說(shuō)明：(僅以適用科創(chuàng) 板相關(guān)入庫(kù)財(cái)務(wù)指標(biāo)條件申報(bào)入庫(kù)的企業(yè)必須提供。)

按照上海證券交易所最新發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企 業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》附件“關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板

定位要求的專項(xiàng)說(shuō)明(參考示范格式)”的格式出具專項(xiàng)說(shuō)明，并 在說(shuō)明中針對(duì)暫不符合的方面明確發(fā)展計(jì)劃。

(十)申報(bào)滬深主板及北交所意愿較為明確的企業(yè)，應(yīng)對(duì)照相 應(yīng)板塊定位要求提供符合板塊定位的專項(xiàng)說(shuō)明(若有)。

第五條 申報(bào)與審核。每?jī)赡昙虚_(kāi)展一批入庫(kù)申報(bào)，各市  (州)財(cái)政局(金融辦)組織本地企業(yè)通過(guò)四川省上市后備企業(yè)資  源庫(kù)培育信息系統(tǒng)線上申報(bào)。審核流程分為縣(市、區(qū))、市(州)、 省三個(gè)環(huán)節(jié)逐級(jí)審核。

各縣(市、區(qū))財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)入庫(kù)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行初 審。對(duì)不符合入庫(kù)條件的，將材料予以退回至企業(yè)；對(duì)填報(bào)信息材 料不完善、需要修改的及時(shí)返回并指導(dǎo)企業(yè)限期修改完善；對(duì)符合 入庫(kù)條件的企業(yè)提交到下一環(huán)節(jié)審核。

各市(州)財(cái)政局(金融辦)負(fù)責(zé)復(fù)審工作，并向相關(guān)處罰機(jī)關(guān) 或者主管部門查詢企業(yè)近兩年來(lái)違法違規(guī)以及被處罰情況。對(duì)需 要進(jìn)一步補(bǔ)充完善相關(guān)信息的，返回企業(yè)，由縣(市、區(qū))財(cái)政局指 導(dǎo)企業(yè)限期修改完善；對(duì)修改后仍不符合條件的，予以退回企業(yè)； 對(duì)符合條件的提交到下一環(huán)節(jié)，并將審核結(jié)果、推薦入庫(kù)意見(jiàn)等材 料以書面形式報(bào)送省委金融辦。

原則上集中申報(bào)年度的4月1日前，省委軍民融合辦、省發(fā)展 改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、省國(guó)資委等省級(jí)相關(guān)部門對(duì)所 管轄企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報(bào)省委金融辦 并通知企業(yè)在申報(bào)開(kāi)放時(shí)間內(nèi)申報(bào)入庫(kù)；服務(wù)四川企業(yè)的主要資 本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)可積極推薦符合條件的企業(yè)。省委金融辦將按照

企業(yè)注冊(cè)地，統(tǒng)一轉(zhuǎn)達(dá)并督促市(州)財(cái)政局(金融辦)做好與推薦 企業(yè)的申報(bào)服務(wù)和溝通協(xié)調(diào)，按照前款程序申報(bào)審核。省委金融 辦匯總申報(bào)審核結(jié)果并反饋省級(jí)相關(guān)部門。

未及時(shí)在集中申報(bào)年度內(nèi)申報(bào)的企業(yè)，經(jīng)市(州)財(cái)政局(金 融辦)推薦，按照前款程序申報(bào)審核合格的，可增補(bǔ)進(jìn)入后備資 源 庫(kù) 。

第六條 登記入庫(kù)。省委金融辦原則上每年7月31日前安排 對(duì)上報(bào)的審核合格的企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行完備性核對(duì)，材料完備的 予以備案登記，納入上市后備資源庫(kù)。材料不完備或不符合條件 的應(yīng)向市(州)財(cái)政局(金融辦)反饋。

第七條 社會(huì)公布。“四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)名單”確定 后，通過(guò)省地方金融管理局官方網(wǎng)站向社會(huì)公布，兩個(gè)年度內(nèi)有效 (印發(fā)當(dāng)年和次年),期間若有企業(yè)增補(bǔ)入庫(kù)，印發(fā)一次增補(bǔ)名單 (有效期同增補(bǔ)進(jìn)入批次)。

第四章運(yùn)行管理

第八條 分層培育。每年入庫(kù)工作和企業(yè)信息更新工作完成 后，邀請(qǐng)證券、會(huì)計(jì)、法律等方面專家組成專家小組，同時(shí)征求省委 軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、農(nóng) 業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管 部門和監(jiān)管部門的意見(jiàn)，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)、資質(zhì)等情 況，結(jié)合企業(yè)上市進(jìn)度和上市板塊定位，擇優(yōu)、審慎分類到“上市重 點(diǎn)層”,其余歸入“基礎(chǔ)儲(chǔ)備層”,進(jìn)行分層次精準(zhǔn)培育和輔導(dǎo)。

“上市重點(diǎn)層”企業(yè)應(yīng)符合相應(yīng)板塊定位且滿足下列條件 之一：

(一)入庫(kù)企業(yè)的財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足滬深交易所各板塊、港交所主 板任一上市財(cái)務(wù)指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%或北交所任一上市財(cái)務(wù) 指標(biāo)條件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的100%;

(二)已進(jìn)入輔導(dǎo)備案或在審階段的入庫(kù)企業(yè)。

為推動(dòng)區(qū)域資本市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展，對(duì)于資本市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)薄弱 的市(州)(A 股上市公司不足5家),轄內(nèi)暫無(wú)入庫(kù)企業(yè)滿足上述 條件的，可由市(州)財(cái)政局(金融辦)精選推薦1家入庫(kù)企業(yè)納入 “上市重點(diǎn)層”。

原則上，“上市重點(diǎn)層”企業(yè)數(shù)量不超過(guò)50家。

以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入“上市重點(diǎn)層”企業(yè)。

(一)已與保薦機(jī)構(gòu)簽訂改制上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議或上市輔導(dǎo) 協(xié)議的企業(yè)。

(二)已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。

(三)省屬或各地市屬國(guó)有企業(yè)或其管理的基金已進(jìn)行股權(quán) 投資并由投資主體推薦的企業(yè)，或者有知名私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(業(yè) 內(nèi)排名前100)投資的企業(yè)。

第九條 動(dòng)態(tài)管理。對(duì)“四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)”和“上 市重點(diǎn)層”實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

對(duì)有下列情形之一的已入庫(kù)企業(yè)，將被調(diào)減出庫(kù)。 ( 一)已經(jīng)成功上市；

(二)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或失信行為；

(三)連續(xù)兩年財(cái)務(wù)指標(biāo)等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入 庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)；

(四)企業(yè)注冊(cè)地已遷出四川?。?/span>

(五)企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)出庫(kù)；

(六)企業(yè)拒不配合信息更新管理；

(七)列入后備資源庫(kù)的第一年起，連續(xù)兩年在庫(kù)且仍未完成 股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫(kù)，再次申請(qǐng)入庫(kù)，需完成 股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。)

原不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)經(jīng)過(guò)發(fā)展，再次申報(bào)經(jīng)審核合格后可進(jìn) 入后備資源庫(kù)。

第十條 信息更新。有效期內(nèi)的已入庫(kù)企業(yè)須于每年6月30 日前完成企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和審計(jì)報(bào)告等信息更新。企業(yè)在庫(kù)兩 年屆滿后，有意愿繼續(xù)作為省上市后備企業(yè)的，需按照本辦法規(guī)定 重新提交申報(bào)材料。

第五章培育服務(wù)

第十一條 對(duì)納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)”的企業(yè)， 可享受如下培育服務(wù)：

(一)各級(jí)財(cái)政局(金融辦)對(duì)入庫(kù)企業(yè)建立培訓(xùn)培育檔案，實(shí) 行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)；納入當(dāng)?shù)厣鲜泄ぷ魍七M(jìn)機(jī)制，定期研究、協(xié)調(diào)、解 決入庫(kù)企業(yè)反映的具體困難和問(wèn)題，針對(duì)涉及企業(yè)上市的土地、工 商、稅務(wù)、環(huán)保等事項(xiàng)，協(xié)調(diào)有權(quán)部門及時(shí)出具相關(guān)證明文件。

(二)每年邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)。

(三)省級(jí)行業(yè)主管部門重點(diǎn)培育行業(yè)內(nèi)入庫(kù)企業(yè)。

(四)定期向銀行、券商和私募基金等金融機(jī)構(gòu)推薦入庫(kù)企 業(yè)，舉辦投融資對(duì)接會(huì)，指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展融資路演。

第十二條 分層培育。

(一)對(duì)納入到“上市重點(diǎn)層”的企業(yè)，省委金融辦將聯(lián)合證券 機(jī)構(gòu)專家小組，錨定上市目標(biāo)任務(wù)，定期跟蹤，定期形成我省“上市  重點(diǎn)層”企業(yè)培育工作報(bào)告，集中反映企業(yè)上市工作推進(jìn)情況。聯(lián)  合滬深北交易所、港交所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府(四 川)聯(lián)合股權(quán)交易中心等交易場(chǎng)所，對(duì)企業(yè)進(jìn)行有針對(duì)性的上市、 掛牌及融資咨詢服務(wù)，組織企業(yè)參加交易所專業(yè)培訓(xùn)，為有投融資 需求的企業(yè)提供路演服務(wù)。依托四川省資本市場(chǎng)發(fā)展協(xié)調(diào)工作機(jī)  制，定期調(diào)度推動(dòng)解決已進(jìn)入輔導(dǎo)或在審階段企業(yè)的上市相關(guān)重  大問(wèn)題困難。

(二)對(duì)納入到“基礎(chǔ)儲(chǔ)備層”的企業(yè)，支持各市(州)、縣(市、 區(qū))政府結(jié)合區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策，改  善當(dāng)?shù)貭I(yíng)商環(huán)境。

對(duì)于未股改的企業(yè)，推動(dòng)地方政府針對(duì)改制企業(yè)在引進(jìn)中介 機(jī)構(gòu)、啟動(dòng)股改、股改完成等不同階段情況，特別是對(duì)股改涉及的 股本劃轉(zhuǎn)、房產(chǎn)辦證、稅收補(bǔ)繳等共性難題，制定符合實(shí)際的工作 方案和政策措施，著力降低企業(yè)改制成本；

對(duì)于已股改的企業(yè)，推動(dòng)地方政府制定符合實(shí)際的工作方案 和政策措施，幫助企業(yè)進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，消除上市障礙，推動(dòng) 企業(yè)在規(guī)范中發(fā)展。積極向各級(jí)地方政府投資基金推送有融資需

求的已股改入庫(kù)企業(yè)名單。

支持銀行、融資擔(dān)保公司等為入庫(kù)企業(yè)提供首貸、信用貸、增 信等融資服務(wù)。支持投資機(jī)構(gòu)積極對(duì)接入庫(kù)企業(yè)，提供股權(quán)融資 支 持 。

第十三條 積極落實(shí)省級(jí)財(cái)政金融互動(dòng)有關(guān)政策。

第六章附則

第十四條 本辦法自2025年2月1日起施行，有效期5年。 2022年6月2日修訂的《四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)管理辦法》 (川金規(guī)〔2022〕2號(hào))同時(shí)廢止。

第十五條 本辦法解釋權(quán)屬于中共四川省委金融委員會(huì)辦 公 室 。

以上就是小編將為大家具體講解的內(nèi)容，希望會(huì)對(duì)大家有個(gè)幫助！

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