為方便各企業(yè)單位了解2023年四川省上市后備企業(yè)資源庫入庫申報條件、標準和政策扶持措施等內(nèi)容，下面小編將為大家詳細介紹，參考如下，看完之后有任何申報問題，或是想要了解更多政策內(nèi)容，可以直接致電咨詢，政策小編在線解答。

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　　 四川省地方金融監(jiān)督管理局已啟動2023年四川省上市后備企業(yè)資源庫入庫申報工作。請大家按照《四川省地方金融監(jiān)督管理局關于開展2023年四川省上市后備企業(yè)資源庫入庫申報及審核工作的通知》和《四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法》（川金規(guī)〔2022〕2號）等文件要求，通過四川省上市后備企業(yè)資源庫系統(tǒng)申報入庫。另請2022年已入庫企業(yè)于2023年6月30日前在系統(tǒng)完成企業(yè)信息更新填報。

　四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法

入庫標準

　　申報上市后備資源庫的企業(yè)應符合以下條件：

　　（一）注冊地在四川省，依法設立且合法存續(xù)兩個會計年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責任公司。

　?。ǘ┯忻鞔_的境內(nèi)外上市意愿和計劃，已完成企業(yè)股份制改造或計劃未來兩年內(nèi)完成股份制改造。（擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）

　　（三）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，主營業(yè)務突出，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護政策，屬于國家重點支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，具有較強競爭力和高成長性，發(fā)展前景較好；原則上主營業(yè)務不屬于最新修改的國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整指導目錄（2019年本）》中列明的限制類和淘汰類的產(chǎn)業(yè)類型以及國家相關規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運作的行業(yè)。

　?。ㄋ模┢髽I(yè)運作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構完善，經(jīng)營合法合規(guī)，財務會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)財務指標應滿足下列條件之一：

1.最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于800萬元，凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

2.最近一年盈利，且最近一年營業(yè)收入不低于4000萬元。

3.最近一年營業(yè)收入不低于4000萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于12%；（2）最近兩年累計研發(fā)投入不低于4000萬元。

4.最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于30%，年均營業(yè)收入不低于3000萬元。

5.預計2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標準第五套的相關要求，即“預計市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術優(yōu)勢并滿足相應條件。”

　　對屬于四川省“5+1”現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)、“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、“4+6”現(xiàn)代服務業(yè)產(chǎn)業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等省政府重點支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)暫不滿足上述財務指標的，可放寬要求（財務指標相關營業(yè)收入、凈利潤放寬至80%），并在申請文件中進行明確說明。

　?。┮言谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府（四川）聯(lián)合股權交易中心掛牌的企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先入庫。

　?。ㄆ撸┥陥笊鲜泻髠滟Y源庫的企業(yè)中若存在同一實際控制人且從事類似主營業(yè)務的，則原則上只能申報一家企業(yè)。

入庫程序

　　企業(yè)申報材料：

　　（一）四川省上市后備企業(yè)資源庫登記表（見附件）。

　?。ǘI業(yè)執(zhí)照復印件。

　?。ㄈ┙?jīng)會計師事務所審計的近兩年財務報表和審計報告。

　　（四）申報前一個月內(nèi)的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告。

　　以上四項申報材料為所有企業(yè)入庫申報必須提供材料，以下申報材料請企業(yè)根據(jù)實際情況提供。

　　（五）與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協(xié)議或上市輔導協(xié)議（若有）。

　?。┤珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府（四川）聯(lián)合股權交易中心掛牌證明文件（若有）。

　?。ㄆ撸M足入庫財務指標第5套相關要求的佐證材料：（僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫財務指標第5套申報入庫的企業(yè)必須提供。）

1.估值報告；

2.按照上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》（上證發(fā)〔2021〕23號）附件1“關于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項說明（參考示范格式）”的格式出具企業(yè)預計2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標準第五套的相關要求的專項說明。

　　第五條  申報與審核。各市（州）金融局每年自行安排時間組織本地企業(yè)申報。企業(yè)應按照要求制作申報材料，向所屬市（州）金融局提交申請。各市（州）金融局會同同級發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、科技、財政、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、市場監(jiān)督管理等部門按照申報條件對企業(yè)進行審核，審核合格后，統(tǒng)一報送省地方金融監(jiān)管局。

　　省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關部門對所管轄企業(yè)進行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報省地方金融監(jiān)管局。服務四川企業(yè)的主要資本市場中介機構可積極推薦符合條件的企業(yè)。

　　省地方金融監(jiān)管局按照企業(yè)注冊地，轉(zhuǎn)達并督促市（州）金融局做好與推薦企業(yè)的申報服務和溝通協(xié)調(diào)，按照前款程序申報審核。省地方金融監(jiān)管局匯總申報審核結(jié)果并反饋省級相關部門。

　　登記入庫。省地方金融監(jiān)管局原則上每年7月31日前安排對上報的審核合格的企業(yè)申報材料進行完備性核對，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應向市（州）金融局反饋。

　　社會公布?！八拇ㄊ∩鲜泻髠淦髽I(yè)資源庫名單”確定后，每年定期通過省地方金融監(jiān)管局官方網(wǎng)站向社會公布。

　運行管理

　　分類管理。每年入庫工作完成后，邀請證券、會計、法律等方面專家組成專家小組，同時征求省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管部門和監(jiān)管部門的意見，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財務等情況，結(jié)合企業(yè)意愿和上市板塊定位，擇優(yōu)、審慎分類到“100家深交所主板精選”“100家上交所藍籌精選”“100家創(chuàng)業(yè)板行動計劃”“100家科創(chuàng)板重點”“100家北交所重點”“100家境外上市”等，并聯(lián)合相應交易所進行精準培育和輔導。

　　以上六個“100家”企業(yè)財務指標應滿足下列條件之一：

　?。ㄒ唬┳罱鼉赡赀B續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于1000萬元，凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%。

　?。ǘ┳罱荒暧?，且最近一年營業(yè)收入不低于5000萬元。

　　（三）最近一年營業(yè)收入不低于5000萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%；（2）最近兩年累計研發(fā)投入不低于5000萬元。

　?。ㄋ模┳罱鼉赡隊I業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于30%，年均營業(yè)收入不低于5000萬元。

　?。ㄎ澹╊A計1年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標準第五套的相關要求，即“預計市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術優(yōu)勢并滿足相應條件。”

　　以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入六個“100家”企業(yè)。

　?。ㄒ唬┮鸭{入到最新年度下列企業(yè)名單或庫之一的企業(yè)：

1.高新技術企業(yè)名單（四川）

2.科技型中小企業(yè)名單（四川）

3.四川省“專精特新”企業(yè)

4.四川省先進技術上市企業(yè)培育庫

5.制造業(yè)單項冠軍

6.四川省制造業(yè)“貢嘎培優(yōu)”企業(yè)

　?。ǘ┮雅c保薦機構簽訂改制上市財務顧問協(xié)議或上市輔導協(xié)議的企業(yè)。

　　（三）已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。

　　為更好適應資本市場的變化，六個“100家”企業(yè)入庫條件可根據(jù)各上市板塊最新的發(fā)行上市標準進行適當調(diào)整。

　　動態(tài)管理。對“四川省上市后備企業(yè)資源庫”實施動態(tài)管理，每年進行調(diào)減。

　　對有下列情形之一的已入庫企業(yè)，將被調(diào)減出庫。

　?。ㄒ唬┮呀?jīng)成功上市；

　?。ǘ┏霈F(xiàn)重大違法違規(guī)或失信行為；

　?。ㄈ┻B續(xù)兩年財務指標等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入庫標準；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)注冊地已遷出四川??；

　　（五）企業(yè)主動申請出庫；

　?。┢髽I(yè)拒不配合信息更新管理；

　?。ㄆ撸┝腥牒髠滟Y源庫的第一年起，連續(xù)兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫，再次申請入庫，需完成股份制改造。（擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）

　　原不符合標準的企業(yè)經(jīng)過發(fā)展，再次申報經(jīng)評審合格后可進入后備資源庫。

　　信息更新。已入庫企業(yè)須于每年6月30日前完成企業(yè)信息更新填報。

　　培育服務

　　對納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)，可享受如下培育服務：

　?。ㄒ唬└骷壍胤浇鹑谥鞴懿块T對入庫企業(yè)建立培訓培育檔案，實行跟蹤指導服務；納入當?shù)厣鲜泄ぷ魍七M機制，定期研究、協(xié)調(diào)、解決入庫企業(yè)反映的具體困難和問題，針對涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務、環(huán)保等事項，協(xié)調(diào)有權部門及時出具相關證明文件。

　?。ǘ┟磕暄埾嚓P專家對企業(yè)進行專題培訓。

　　（三）根據(jù)省級財政金融互動政策對于入庫企業(yè)給予相應獎勵。省級行業(yè)主管部門對于入庫企業(yè)給予政策支持和重點扶持。

　?。ㄋ模┒ㄆ谙蜚y行、券商和私募基金等金融機構推薦入庫企業(yè)，舉辦投融資對接會，指導企業(yè)開展融資路演。

　　對納入到六個“100家”的企業(yè)，省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合滬深北交易所、港交所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府（四川）聯(lián)合股權交易中心等交易場所，對企業(yè)分行業(yè)、分層次、分階段進行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務，為企業(yè)參加交易所專業(yè)培訓提供綠色通道，為有投融資需求的企業(yè)提供免費路演服務。

　　積極落實省級財政金融互動有關政策，鼓勵地方政府出臺落實配套獎勵政策。

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